员工偷看客户持仓获利308万，是利用谁的账户？

1. 员工偷看客户持仓获利308万，是利用谁的账户？

员工偷看客户持仓获利308万，是利用亲属账户。
证监会公布的行政处罚决定书显示，该证券从业人员名为黄建雄，2009年6月到国金证券股份有限公司(以下简称国金证券)成都营销总部工作，与国金证券签订了劳动合同，2009年至2012年，在国金证券成都营销总部任客户经理，2012年至2019年3月先后在国金证券成都双元街营业部、成都东城根街营业部工作，担任投资顾问一职。
2015年12月28日，黄建雄利用国金证券恒生集中交易系统176操作员账号和密码设置简单的漏洞，通过私下测试获取了176操作员账号和密码。
据悉，黄建雄使用的恒生集中交易系统176操作员账号，具有较大范围查询权限，可通过筛选交易时间、交易证券品种等条件实时查询国金证券全部客户账户的基本信息、任意时段的证券委托明细、成交明细、股票持仓、结账单等数据。
获取该账号和密码后，黄建雄便频繁登录176操作员账号来获取特定客户交易信息。2017年春节(2017年1月28日)后，黄建雄利用176操作员账号权限查询国金证券客户的证券账户，经多次统计验证历史盈利的概率，筛选出“李某军”“陆某均”“谢某”“梁某轩”“彭某”“朱某”等6个账户(以下称标的账户组)后，长期跟踪标的账户组买卖股票信息。
黄建雄通过其妻子控制使用其父亲、妻子、妻弟、妻弟媳名下的证券账户交易相关股票。经查，其妻子账户组的交易和黄建雄跟踪的标的账户组的交易长期具有趋同性，且部分趋同买入与跟踪账户买入交易的时间间隔极短，有的仅间隔几分钟。
2017年3月至2019年3月，其妻子账户组稍晚于标的账户组1至2个交易日趋同交易股票46只，趋同交易成交金额约2.29亿元，趋同买入股票金额约1.20亿元，卖出股票金额约1.10亿元，趋同交易获利约308万元。

处罚力度加强，黄建雄被处900万罚款：
证监会表示，黄建雄作为证券从业人员，在获取任职单位特定客户证券账户交易信息后，通过妻子李某1使用其四名亲属黄某权、李某1、李某2、唐某名下证券账户与客户趋同交易股票，其行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，构成第一百九十九条所述违法行为。
对于黄建雄及其代理人提出的申辩意见，经复核，证监会不予采纳，认为本案李某1账户组与标的账户组趋同交易部分为黄建雄进行交易决策的证据，黄建雄登陆176操作员账号的时间和趋同交易时间高度吻合、李某1账户组与标的账户组在交易上的客观趋同、李某1账户组交易习惯的变化、李某1账户组资金来源为黄建雄夫妻共同财产等是客观证据。
同时，黄建雄、李某1调查笔录承认的黄建雄将标的账户组信息告知李某1等是言词证据。在案主客观证据能够相互印证，已形成完整证据链，事实清楚，证据充分，符合法律要求。
此外，证监会还表示，根据黄建雄听证阶段提供的证据，“盘后票”信息发布时点均在股市收盘之后，此时李某1账户组已经买入相应股票，因此黄建雄对于交易趋同的解释不能成立。
证监会表示，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，决定责令黄建雄依法处理非法持有的股票，没收黄建雄违法所得3081387.26元，并处以900万元罚款。同时，证监会对黄建雄采取3年证券市场禁入措施。
以上内容参考 东方财富网－头一份？券商员工偷窥客户持仓“照抄”炒股赚逾300万元遭罚没超1200万元并被采取“3年市场禁入”

2. 券商员工偷看客户持仓获利308万，是怎么被发现？

券商员工偷看客户的持仓变动情况，跟仓获利308万被发现了，当然是因为后台权限的问题，因为这些券商的工作人员需要在周末进行系统的调试调试系统自然具备较高的权限，不然你什么都改不了，你怎么调试系统啊，所以就能看到券商的这个持仓变动记录。
这种属于老鼠仓，虽然它不是绝对意义上的老鼠仓，但其实没有什么本质的区别，就比如说基金经理他会利用大盘的资金，他管的是整个基金呢，你起码几百亿上千亿的资金，他投了某个股票某个行业，然后基金的规模达到一定程度，就会影响到这只股票的价格变动，他反着买最终受损的是普通的投资者，而他自己赚的盆满钵满当然近些年来已经很少有基金经理玩这种老鼠仓了，因为能过几百亿上千亿资金的基金经理，根本不缺这点钱，这风险太高了。
抄作业本来你从正规渠道出来的当然没问题了，就比如说你买这个基金，然后你发现这些日子基金的盈利情况还不错，你可以看到他所持仓的这个便仓记录他都持有哪个公司的股票，大概保持什么样的比例？什么时候买入的？虽然不是特别详细，但你能知道大致都有哪些股票，你可以照着这个买，但是这个你不能超，你抄了之后能挣钱的可能性并不大，反而风险比较高，就是内部券商自己的后台持仓变动记录，这才是精确到每一个时间的，甚至说精确到每一秒的。
据说被罚款1,200万禁止进入行业三年，这影响已经很大了，因为券商公司还有这些系统维护的公司，最忌讳的就是出现这种内部的老鼠，因为这不单纯是抄作业的问题，这影响到信息安全性的问题，哪个券商对自己的实时操盘记录都是保密的，它不可能真正向市场公布，那是人家自己请了那么多的基金经理以及大牛才预测出来的市场信息肯定是不可能公布的。

3. 券商员工偷看客户持仓获利308万，是怎么被发现

通过对大数据的比对和财富的流动去向发现了券商员的违法犯罪行为。生活中我们每个人都渴望获得财富，但我们获得财富的方式方法一定要是合理的是正当的，只有这样我们的财富才能受到法律的保护。对于投机倒把的方式获取财物的行为，我们是非常鄙视的，也是法律所不允许的。
一、要想在社会上立足，必须要有财富，只有在拥有财富的情况下，我们才能拥有更好的生活环境和生活质量。但是我们要强调一点的是，获取财富的方式一定要是正当的合法的，不能够用不正当的方式获取财富。因为不正当的，不合法的，获取财富的方式会使我们受到法律的惩处和道德的谴责。
 
二、当下社会生活中有很多种获取财富的方式，我们都可以靠着自己的双手，靠着自己的勤劳跟汗水来获取，只有这样我们的生活质量才能得到提高。靠自己的勤劳获取的财富方式是值得尊敬的，也会在使用财富的时候会更加的合理。勤劳致富才是关键，我们每一个人都应该要拥有这种观念，只有勤劳致富，我们才能够在生活的道路上走得更顺，也走得更稳健。

三、无论生活给予我们怎样的挫折，我们都应该用勤劳用智慧用汗水来获取财富，也只有这样我们的财富才能够实现我们最大意义上的人生价值。如果我们用不正当的违法的方式来获取财物，我们也不可能心安理得，我们也会受到法律的制裁。所以说我们一定要靠自己的双手来获取财富，用正当的方式来获取财富。

我们国家是法治国家，在任何情况下我们都要保持理性，只有用勤劳的双手来创造财富才是最伟大的，也是最值得人尊敬的。希望在生活道路上奔跑的人们，能够都用自己的汗水，用自己的付出来实现自己的人生价值。

4. 员工偷看客户持仓获利308万元，被罚没1200万余元，处罚是否过重了？

券商员工偷看客户持仓，跟着买就算是抄作业吧，获利308万，结果被发现之后发了1,200万，也觉得这个惩罚并不重，因为这不用不单纯是抄作业的问题，所以影响十分恶劣对于这个券商公司有很大的影响，对于市场秩序也有很大的影响。
对券商公司来说最重要的是什么？就是信誉，人家把自己的这个资金放在你这儿去操作，有专门的基金经理给你提供相应信息，告诉你应该怎么去改动信息，你知道了知道了之后你跟着人家买。你这个就属于不当获利，因为那些信息理所当然的你不应该知道的，那是人家的机密，就像你怎么经营店铺，你要把这个信息向相应的形容部门去备案，然后有一个内部的员工她偷偷看了你经营的方法，然后他自己也跟着赚钱了，实际上那是你的劳动成果，跟他没有关系的，它属于不当获利。
对市场秩序有影响的这种，它基本上就属于老鼠仓，属于跟风泄露内部消息，人家怎么买是人家的操作思路，如果说你就借鉴一下，规模小一点的这种事情不被发现倒也没有人知道好一些，但是完全抄作业老师看一眼就知道了，你们明显就是一模一样的，那你肯定被抓呀，连抄作业的人都知道人家考试考了100分，你不能全抄一样的，全抄一样的肯定暴露，投资这方面也是一样的呀。
无论是老鼠仓的问题还是说公司的信誉问题，还是对市场秩序的影响，这都是很不好的，不能开这个投入，如果说这种行为没有受到足够严格的惩罚，那接下来还会有员工利用自己的工作权限去获取不正当利润就会扰乱市场秩序的，大家想在这样一个体系之下玩就得遵守某些规则，触犯了规则就得受到惩罚。

5. 券商前员工偷看客户持仓获利308万元，其行为在法律中如何定性？

未经他人或客户的同意，私下以公司的技术窃取客户的账号跟密码，这明显就是一个典型的窃取罪。事实上，这种情况天下人早就已知，可是这个市场就是如此，很多人认为这种事情跟问题不会发生在自己身上，但冥冥之中对很多公司而言，掌握客户的资料并不是很难的事，而且在现实中，证券从业人员存在非法炒股的问题，也已经成为当今一个最复杂的难题。
一、我国法律的稳健根据我国的相关法律，这种行为早已经被禁止，我个人认为，这种频繁的现象不能怪任何人，只能怪这个社会发展太过迅速，根本的原因还是利益且诱惑力太大，所以导致很多从业者根本就无法守住他们的底线，然而在现有的合规管理和培训体系中，往后也应该更加对大数据的监控力度提升，因为必须要从某种技术角度上，才可以严格监控到员工的各种行为，典型的老鼠仓可能有很多人都经历过。
二、老鼠仓行为无非就是买什么被割什么罢了，虽然这个公司的行为，从某种意义上分析，并不是真正的老鼠仓行为，但事实上公司跟员工的行为，跟老鼠仓没有本质区别，曾经拜访过一位国内的基金经理，他对这种操作的流程是非常熟悉的，他利用自己的知识，加上市场融资的普遍性，最后拿到操作基金的权利，帮助他以钱生钱，至少个人身家已经达到数十亿。
三、市场透明化面对这样的现象，对这个经理而言，犯罪就犯罪了吧，毕竟他赚到的钱已经一辈子都不用怕不够用了，这归根结底就是社会的因素，因为现在人们对金钱的欲望太多了，所以导致很容易迷失方向，同时，除了社会的因素，国家相关部门也应该继续加大处罚力度，因为只有这样才可以减少违法违规行为的发生。
关于这个问题，今天就分析到这里，有其他想法的朋友可以在下评论。